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澳门金沙:失误致券商客户交易结算资金被司法冻结 华夏银行被证监会责令改正

时间:2018-7-12 14:48:20  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:证监会官网6月12日发布一则公告,华夏银行因为在证券公司客户交易结算资金第三方存管业务开展中存在问题,未严格区分相关银行账户属性,将开立在爱建证券名下的客户交易结算资金账户上传至查控系统,造成证券公司客户交易结算资金被冻结。因此,华夏银行被证监会责令改正监管措施。证监会公告中显示...

 证监会官网6月12日发布一则公告,华夏银行因为在证券公司客户交易结算资金第三方存管业务开展中存在问题,未严格区分相关银行账户属性,将开立在爱建证券名下的客户交易结算资金账户上传至查控系统,造成证券公司客户交易结算资金被冻结。因此,华夏银行被证监会责令改正监管措施。

证监会公告中显示,2018年1月17日,因爱建证券有限责任公司(以下简称爱建证券)涉及民事纠纷,西安市雁塔区人民法院通过最高院网络执行查控系统对爱建证券开立在华夏银行上海分行营业部、名为“爱建证券(客户)”的客户交易结算资金账户操作司法冻结。上述事件导致1月17日16时至1月18日17时,该账户内10,731,940元资金处于冻结状态;1月18日17时至1月19日9时,该账户内5,365,970元资金处于冻结状态。1月18日,爱建证券1名客户拟“证转银”转出资金100000元,但因该账户冻结后可用余额不足而失败。

爱建证券因为民事纠纷被法院冻结账户,记者在中国裁判文书网查询到,一则《西安安诚瑞信置业有限公司与天津金融资产交易所有限责任公司西部总部、天津金融资产交易所有限责任公司等执行裁定书》显示,西安雁塔区人民法院于2018年1月8日做出(2018)陕0113民初82号民事裁定书,依法冻结被申请人西安安诚瑞信置业有限公司与被申请人天津金融资产交易所有限责任公司西部总部、天津金融资产交易所有限责任公司、爱建证券有限责任公司银行存款5365970元或查封相当于5365970元的其他财产。


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